《國(guó)有企業(yè)管理人員處分條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）已經(jīng)2024年4月26日國(guó)務(wù)院第31次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，自9月1日起施行，是第一部對(duì)國(guó)有企業(yè)管理人員建立監(jiān)督制約機(jī)制的行政法規(guī)。《條例》 共7章52條，實(shí)際是對(duì)《公職人員政務(wù)處分法》在國(guó)有企業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行實(shí)施的細(xì)化。讓我們一起來(lái)學(xué)習(xí)吧！
一、《條例》的出臺(tái)背景
黨的二十大報(bào)告明確提出，深化國(guó)資國(guó)企改革，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。堅(jiān)持嚴(yán)管和厚愛(ài)相結(jié)合，加強(qiáng)對(duì)干部全方位管理和經(jīng)常性監(jiān)督，落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”，激勵(lì)干部敢于擔(dān)當(dāng)、積極作為。
加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)管理人員隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化全面監(jiān)督，是貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)重要論述，落實(shí)《中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法》（以下簡(jiǎn)稱《公職人員政務(wù)處分法》）有關(guān)規(guī)定，深入推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革深化提升行動(dòng)，推進(jìn)國(guó)資國(guó)企治理體系和治理能力現(xiàn)代化的必然要求。長(zhǎng)期以來(lái)，關(guān)于國(guó)有企業(yè)管理人員的處分規(guī)定散見(jiàn)于各行業(yè)領(lǐng)域法律法規(guī)文件和企業(yè)內(nèi)部管理制度中，國(guó)家層面沒(méi)有對(duì)處分的種類及其適用、處分的程序等作出專門(mén)規(guī)定。2020年出臺(tái)的《公職人員政務(wù)處分法》明確國(guó)有企業(yè)管理人員是公職人員；對(duì)公職人員的違法行為，規(guī)定了由監(jiān)察機(jī)關(guān)給予政務(wù)處分和由任免機(jī)關(guān)、單位給予處分的制度機(jī)制；明確由國(guó)務(wù)院及其相關(guān)主管部門(mén)結(jié)合國(guó)有企業(yè)的實(shí)際情況，對(duì)國(guó)有企業(yè)違法的公職人員處分事宜作出具體規(guī)定。因此，有必要制定一部行政法規(guī)，建立健全國(guó)有企業(yè)管理人員監(jiān)督制約機(jī)制，統(tǒng)一規(guī)范對(duì)各級(jí)各類國(guó)有企業(yè)管理人員的處分事宜，為打造忠誠(chéng)干凈擔(dān)當(dāng)?shù)膰?guó)有企業(yè)管理人員隊(duì)伍，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有力的法治保障。
二、制定《條例》的總體思路是什么？
一是堅(jiān)持黨管干部原則，完善國(guó)有企業(yè)管理人員的監(jiān)督管理制度。二是堅(jiān)持依法處分原則，根據(jù)公職人員政務(wù)處分法和相關(guān)法律、國(guó)家規(guī)定，細(xì)化國(guó)有企業(yè)管理人員違法行為及處分的適用，對(duì)處分的程序、申訴等作出具體規(guī)定。三是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，聚焦國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理易發(fā)多發(fā)違紀(jì)違法問(wèn)題，明確底線紅線，推進(jìn)標(biāo)本兼治、系統(tǒng)治理。
三、《條例》的適用范圍是什么？國(guó)有企業(yè)管理人員如何界定？
（一）適用范圍。《條例》適用于國(guó)有企業(yè)管理人員任免機(jī)關(guān)、單位對(duì)違法的國(guó)有企業(yè)管理人員給予處分的活動(dòng)，覆蓋各級(jí)各類國(guó)有企業(yè)。考慮到金融、文化國(guó)有企業(yè)的特殊性，《條例》明確規(guī)定，國(guó)家對(duì)違法的金融、文化國(guó)有企業(yè)管理人員追究責(zé)任另有規(guī)定的，同時(shí)適用。
（二）國(guó)有企業(yè)管理人員的界定。《條例》中的“國(guó)有企業(yè)管理人員”的范圍與《監(jiān)察法》《公職人員政務(wù)處分法》是一致的，均沿用《監(jiān)察法》第15條第3款、《監(jiān)察法實(shí)施條例》第40條的規(guī)定，適用人員范圍比較廣泛。
《條例》第2條規(guī)定，“國(guó)有企業(yè)管理人員”是指國(guó)家出資企業(yè)中的下列公職人員：一是在國(guó)有獨(dú)資、全資公司、企業(yè)中履行組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等職責(zé)的人員。二是經(jīng)黨組織或者國(guó)家機(jī)關(guān)，國(guó)有獨(dú)資、全資公司、企業(yè)，事業(yè)單位提名、推薦、任命、批準(zhǔn)等，在國(guó)有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)中履行組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等職責(zé)的人員。三是經(jīng)國(guó)家出資企業(yè)中負(fù)有管理、監(jiān)督國(guó)有資產(chǎn)職責(zé)的組織批準(zhǔn)或者研究決定，代表其在國(guó)有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)中從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督等工作的人員。
四、《條例》與《公職人員政務(wù)處分法》的聯(lián)系與區(qū)別？
（一）聯(lián)系。《條例》實(shí)際是對(duì)《公職人員政務(wù)處分法》在國(guó)有企業(yè)領(lǐng)域的細(xì)化。《條例》從處分種類、處分期限、違法行為、處分程序、復(fù)核與申訴等均是《公職人員政務(wù)處分法》在國(guó)有領(lǐng)域的細(xì)化。如：《條例》第二章規(guī)定了對(duì)國(guó)有企業(yè)管理人員處分的種類和相應(yīng)的期間，與《公職人員政務(wù)處分法》的規(guī)定保持銜接一致，包括以下六類：警告，6個(gè)月；記過(guò)，12個(gè)月；記大過(guò)，18個(gè)月；降級(jí)、撤職，24個(gè)月；開(kāi)除。又如：《公職人員政務(wù)處分法》第28條規(guī)定“公職人員不得散布有損憲法權(quán)威、中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)和國(guó)家聲譽(yù)的言論”。具體到國(guó)有企業(yè)，《條例》第17條就規(guī)定，國(guó)有企業(yè)管理人員不得散布有損堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的言論。
（二）區(qū)別。一是法律的效力等級(jí)不同。依據(jù)《條例》第1條規(guī)定，《條例》的上位法是《公職人員政務(wù)處分法》?！豆毴藛T政務(wù)處分法》是法律，由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定；《條例》是行政法規(guī)，由國(guó)務(wù)院制定。因此，當(dāng)二者條款存在沖突時(shí)，優(yōu)先適用《公職人員政務(wù)處分法》。二是實(shí)施主體不同。由于法律的效力等級(jí)不同，《條例》與《公職人員政務(wù)處分法》的實(shí)施單位也不同?！豆毴藛T政務(wù)處分法》由監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)公職人員給予政務(wù)處分，《條例》由任免機(jī)關(guān)、單位對(duì)國(guó)有企業(yè)管理人員給予處分。政務(wù)處分和處分都是《公職人員政務(wù)處分法》規(guī)定的，本質(zhì)上都是對(duì)違法的公職人員追究責(zé)任，實(shí)施對(duì)象都是公職人員。三是內(nèi)容上，《條例》充分體現(xiàn)國(guó)有企業(yè)特色。國(guó)有企業(yè)管理人員是公職人員中的一類。國(guó)有企業(yè)是資金越密集，資源富集的領(lǐng)域，其管理人員在依法履職、廉潔從業(yè)方面，具有其他公職人員不同的特點(diǎn)?！稐l例》吸收“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”、三重一大制度、工資總額制度、“十不準(zhǔn)”（融資性貿(mào)易、虛假貿(mào)易）等國(guó)企改革過(guò)程的一些“硬要求”，如《條例》第11條規(guī)定，屬于推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤錯(cuò)誤等可以從輕或者減輕給予處分。
五、國(guó)有企業(yè)管理人員任免機(jī)關(guān)、單位包括哪些？
國(guó)有企業(yè)管理人員任免機(jī)關(guān)、單位，是指對(duì)國(guó)有企業(yè)管理人員具有干部管理權(quán)限的機(jī)關(guān)、單位。實(shí)踐中，國(guó)有企業(yè)管理人員任免機(jī)關(guān)、單位主體層級(jí)多、種類多，包括履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)、有干部管理權(quán)限的國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位等，國(guó)有企業(yè)作為任免單位依據(jù)干部管理權(quán)限任免其內(nèi)部管理人員。例如，國(guó)有企業(yè)的集團(tuán)公司就有權(quán)對(duì)子企業(yè)相關(guān)人員的違規(guī)投資經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行處分。
六、《條例》規(guī)定了哪些違法行為？有何考慮？
《公職人員政務(wù)處分法》明確規(guī)定，該法第三章關(guān)于違法行為的規(guī)定適用于公職人員任免機(jī)關(guān)、單位對(duì)違法的公職人員給予處分。據(jù)此，《條例》作為配套行政法規(guī)，將散見(jiàn)于現(xiàn)行法律、行政法規(guī)以及黨中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)文件中對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員、有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)予追究法律責(zé)任的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行梳理、歸集，將《公職人員政務(wù)處分法》第三章關(guān)于違反政治要求、組織程序、廉潔要求、薪酬管理制度，違規(guī)從事或者參與營(yíng)利性活動(dòng)，侵犯服務(wù)對(duì)象合法權(quán)益或者社會(huì)公共利益，以及違反工作要求等違法行為有關(guān)規(guī)定具體化為51項(xiàng)違法情形，并明確相應(yīng)的處分。
《條例》規(guī)定的51項(xiàng)違法情形，有些與行為本身掛鉤，有一些則與行為后果掛鉤。（1）《條例》第17條、第18條、第19條、第20條、第21條、第22條、第24條均規(guī)定了有下列行為的，將根據(jù)情況給予相應(yīng)處分，即只要有該類行為就應(yīng)當(dāng)受到處分，情形嚴(yán)重只是影響處分的種類。（2）《條例》第23條、25條則與行為的后果掛鉤，行為需要造成國(guó)有資產(chǎn)損失或者其他嚴(yán)重不良后果，或者造成不良后果或者影響的，才給予相關(guān)的處分。（3）某些行為的處分種類級(jí)別比較高，比如《條例》第17條規(guī)定的行為，就沒(méi)有警告處分的類型，直接以記過(guò)作為處分的起點(diǎn)。
七、《條例》對(duì)處分程序作了哪些規(guī)定？
《條例》第四章對(duì)處分的程序作了具體規(guī)定。一是明確處分的程序性要求，包括對(duì)涉嫌違法的國(guó)有企業(yè)管理人員進(jìn)行調(diào)查、處理應(yīng)當(dāng)由2名以上工作人員進(jìn)行；嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙等非法方式收集證據(jù)；以非法方式收集的證據(jù)不得作為給予處分的依據(jù)；不得因被調(diào)查人的申辯而加重處分。二是對(duì)處分各個(gè)環(huán)節(jié)的工作要求作出明確規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范、限制承辦部門(mén)的權(quán)限和程序，保障被調(diào)查人的陳述和申辯權(quán)。承辦部門(mén)可以通過(guò)收集、查證有關(guān)證據(jù)材料，向有關(guān)單位和人員了解情況等方式開(kāi)展調(diào)查。三是對(duì)任免機(jī)關(guān)、單位在調(diào)查過(guò)程中商請(qǐng)有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)關(guān)提供支持等作出規(guī)定。四是對(duì)處分決定書(shū)的制作、送達(dá)，案件調(diào)查的回避制度等作出明確規(guī)定。五是對(duì)處分期滿后處分的解除，正確對(duì)待、合理使用受處分的國(guó)有企業(yè)管理人員等作出明確規(guī)定
八、被處分人對(duì)處分決定不服的，如何保障自身合法權(quán)益？
《條例》第五章“復(fù)核、申訴”規(guī)定，被處分人對(duì)處分決定不服的，可以依法向作出處分決定的任免機(jī)關(guān)、單位申請(qǐng)復(fù)核；對(duì)復(fù)核決定仍不服的，可以依法按照管理權(quán)限向上一級(jí)機(jī)關(guān)、單位申訴。
九、《條例》對(duì)建立健全處分工作監(jiān)督制約機(jī)制作了哪些規(guī)定？
一是明確規(guī)定履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者有干部管理權(quán)限的部門(mén)依照法律、法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)國(guó)有企業(yè)整合優(yōu)化監(jiān)督資源，推動(dòng)出資人監(jiān)督與紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督、巡視監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、財(cái)會(huì)監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督等相銜接，健全協(xié)同高效的監(jiān)督機(jī)制，建立互相配合、互相制約的內(nèi)部監(jiān)督管理制度，增強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)及其管理人員監(jiān)督的系統(tǒng)性、針對(duì)性、有效性。
二是要求任免機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合國(guó)有企業(yè)的組織形式、組織機(jī)構(gòu)等實(shí)際情況，明確承擔(dān)國(guó)有企業(yè)管理人員處分工作的內(nèi)設(shè)部門(mén)或者機(jī)構(gòu)及其職責(zé)權(quán)限、運(yùn)行機(jī)制等。
三是嚴(yán)格規(guī)范處分的程序以及對(duì)處分決定的復(fù)核申訴、糾正糾偏等制度，建立貫穿處分工作全過(guò)程的相互制約監(jiān)督機(jī)制。
四是對(duì)任免機(jī)關(guān)、單位及其工作人員在處分活動(dòng)中的違法行為規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。
十、《條例》如何在嚴(yán)格約束的同時(shí)保護(hù)國(guó)有企業(yè)管理人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性？
《條例》貫徹落實(shí)黨的二十大和二十屆中央紀(jì)委二次、三次全會(huì)精神，堅(jiān)持嚴(yán)管和厚愛(ài)相結(jié)合，加強(qiáng)對(duì)干部全方位管理和經(jīng)常性監(jiān)督，落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”，激勵(lì)干部敢于擔(dān)當(dāng)、積極作為。一是在處分原則方面，規(guī)定給予處分應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公正公平，集體討論決定；堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)，懲戒與教育相結(jié)合；堅(jiān)持法治原則，以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，依法保障國(guó)有企業(yè)管理人員以及相關(guān)人員的合法權(quán)益。二是在處分適用方面，將“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”有關(guān)要求轉(zhuǎn)化為從輕或者減輕處分的情形，規(guī)定屬于推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤錯(cuò)誤，可以從輕或者減輕給予處分。三是在處分程序方面，規(guī)定調(diào)查中發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)管理人員因依法履行職責(zé)遭受不實(shí)舉報(bào)、誣告陷害、侮辱誹謗，造成不良影響的，任免機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)澄清事實(shí)，恢復(fù)名譽(yù)，消除不良影響。四是在平衡處分與營(yíng)造干事氛圍方面，規(guī)定任免機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定正確對(duì)待、合理使用受處分的國(guó)有企業(yè)管理人員，堅(jiān)持尊重激勵(lì)與監(jiān)督約束并重，營(yíng)造干事創(chuàng)業(yè)的良好環(huán)境。
注：1.《國(guó)有企業(yè)管理人員處分條例》原文鏈接：https://www.gov.cn/zhengce/content/202405/content_6954055.htm
2.文章部分信息來(lái)源：司法部官網(wǎng)https://www.moj.gov.cn/pub/sfbgw/zcjd/202405/t20240528_499495.html